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Regolamentazione dei valori mobiliari |
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Regolamentazione dei valori mobiliari si riferisce alla tutela dei legittimi interessi degli investitori al fine di correggere i problemi inerenti al mercato dei valori mobiliari e migliorare (fallimento del mercato), al fine di autorità governative e di regolamentazione attraverso giuridiche mezzi, economiche, amministrative e di altra delle varie attività coinvolte nel mercato azionario guidare il comportamento di tutti i tipi di soggetti eseguiti dell'intervento e controllo. L'enfasi qui è che le violazioni dei diritti e interessi legittimi degli investitori, come la manipolazione prezzo delle azioni, frode titoli, insider trading e altri regolatori dovrebbero diventare oggetto indiscusso, e il suo preavviso efficace e severamente puniti dopo, ha messo efficacemente porre fine a tutti i tipi di organizzazioni o individui per le sue informazioni e vantaggi finanziari per i piccoli investitori di proprietà privazione e lesioni. Titoli di regolamentazione sia nel concetto generale basato sul concetto di controllo, ma anche di particolare significato, definendo in tal modo il contenuto e la portata di questo libro.Definizioni Controllo nel senso comune si riferisce, in base a determinate norme in materia di individui ed entità economiche costituiscono una determinata attività economica costituisce un comportamento particolare restrizioni sociali. Regolare il corpo comprende due forme di istituzioni pubbliche e private, l'economia di regolamentazione senso si riferisce principalmente a quest'ultimo. Il controllo del governo è fissato dal governo per il settore privato (produttori e familiari) per limitare alcune attività o requisiti, con forti tendenze di politica industriale. Analisi Pan Zhenmin di controllo del governo degli Stati Uniti, noto anche come regolamentazione pubblica, l'intervento del governo nell'economia a livello micro, possono essere raggruppati in economia (come le leggi antitrust, controllo dei prezzi su alcuni settori) e la società (come la tutela ambientale) due categorie. Samuelson ha sottolineato che il regolamento emanato dal governo per controllare i prezzi, i produttori decidono di vendere o regolamenti e componenti di legge. Pertanto, il regolamento si riferisce all'azione del governo per prevenire danni a quelli del "pubblico interesse" e decisori privati attraverso un percorso pubblico di controllare i prezzi, le vendite e le decisioni di produzione. Come una sorta di regolamentazione del governo, rispetto ad altri regolazione economica, regolamentazione dei valori mobiliari obiettivi più chiari e colori cura umana. Esaminare le leggi ei regolamenti in tutto il mondo di regolamentazione dei valori mobiliari possono essere trovati in chiaro obiettivo è quello di reprimere il suo commercio illegale di regolamentazione sul mercato azionario, al fine di tutelare i legittimi diritti e interessi degli investitori dalla violazione, al fine di mantenere la sua fiducia a lungo termine nel mercato azionario . Regolamentazione dei valori mobiliari si manifesta nel colore cura umana, il suo scopo è diverso da quello accento controllo industriale sull'efficienza economica, ma sulla base degli interessi dei gruppi più vulnerabili nel mantenimento del mercato azionario. Il motivo per cui queste funzioni di controllo uniche, un motivo molto importante è che il mercato azionario è diverso dal mercato generale, composto dai produttori e consumatori, ma un mercato finanziario aperto, dalle diverse parti interessate, come le società quotate in , gli investitori, gli intermediari finanziari, le agenzie di autoregolamentazione (come la borsa, ecc) e regolatori governativi costituiscono insieme. Tra questi, la base per il normale funzionamento del mercato e mantenere lo sviluppo sano è la fiducia degli investitori nel futuro del mercato. Quindi, qualsiasi operazione di questo mercato e dei suoi movimenti sono sensibili al tocco dell'economia nazionale ogni terminazioni nervose radice, per l'economia intera, della finanza, della politica e della società (compresa la comunità internazionale) per produrre mercato prodotti comuni influenza irraggiungibile. In questo estremamente complesso mondo multi-game, il governo ha bisogno non solo di limitare i monopoli e la concorrenza sleale sul mercato dei titoli, e la necessità di rispondere ai monopoli naturali e asimmetria informativa causati da fallimenti del mercato, non solo dal punto di vista del settore dei valori mobiliari per Come una transazione di titoli intermediari finanziari per l'attuazione del regolamento micro-industria, e la necessità di raggiungere i propri obiettivi economici generali avvio dei macro-controllo e la gestione del mercato dei titoli di mantenere la stabilità dei mercati, e aiutare dal mercato azionario. Per di più, uno dei mercati emergenti (in particolare nelle economie in transizione), il governo deve inoltre impegnarsi a creare, nutrire e anche migliorare totalmente i dazi meccanismi del mercato azionario. Pertanto, il concetto di regolamentazione dei valori mobiliari inevitabile, deve avere al fine di mantenere il sano sviluppo di contenuti e caratteristiche di mercato. Principio Breve introduzione Per proteggere i mercati mobiliari efficienti, stabili, ordinato, buon funzionamento, circa gli obiettivi di regolamentazione dei valori mobiliari, efficace regolamentazione dei mercati dei titoli deve essere stabilito i seguenti principi. "Tre" principio "Tre" si riferisce alla fiera, aperta e imparziale, che è i più elementari principi di regolamentazione dei valori mobiliari. Fiera I partecipanti che necessitano di mercati mobiliari hanno pari opportunità di mercato, la concorrenza e le pari opportunità per le pari opportunità commerciali, non vi è alcuna discriminazione o trattamento speciale. Di mercato in condizioni di economia di mercato, in sostanza, riflette l'equivalente di merce di scambio sessuale a pagamento. Sul mercato azionario, a regole di mercato unificato e le pari opportunità di mercato, la parità di status e di trattamento del soggetto, in forma di negoziazione di titoli sulla base della legge del valore è giusto. Il requisito principale è che il principio di correttezza e completezza delle informazioni simmetria, che tutti gli investitori dispongono di informazioni tempestive omogenea. Contenuto dello stato del principio di equità comporta anche una fiera, pressione fiscale equo, diritto ad un equo, beneficio equo; fiera è destinato principalmente per il pubblico in generale, ma anche altri partecipanti al mercato. Pari opportunità e la concorrenza leale è un prerequisito per il normale funzionamento del mercato dei titoli. Fiera Requisiti di regolamentazione dei valori mobiliari condotte in modo imparziale gestione del mercato e il trattamento dei partecipanti al mercato. Contenuto giustizia imparziale, compresa la legislazione, la giustizia della legge, l'equità arbitrato. La giustizia è un controllo efficace della vita, è un regolatore chiave nel quadro giuridico per raggiungere l'equilibrio e l'ordine tra tutti i partecipanti al mercato, e costituisce dirigenti, legislatori, i diritti giudiziari conferiti e vincoli. Pubblico Richiedi la comunicazione al pubblico delle varie mercato della sicurezza informazioni ai partecipanti al mercato, i partecipanti al mercato non devono utilizzare le informazioni all'interno impegnati in attività di mercato. Informazioni qui include una varietà di informazioni finanziarie, informazioni sulle transazioni, informazioni comportamentali, informazioni politiche, nonché informazioni sulle normative e tutte le informazioni associate con gli interessi dei partecipanti al mercato. Il principio di trasparenza è quello di raggiungere le condizioni di mercato necessarie per giusta ed equa, ma anche l'essenza delle leggi sui titoli di bugie. Inoltre, l'apertura e la trasparenza delle informazioni è disciplinata punto microscopico di integrazione tra il mercato azionario e l'efficienza del mercato azionario. Apertura delle informazioni direttamente correlate al livello di efficienza del mercato. Si può dire, principio di "Tre" sono i tre principi dell'economia di mercato è il principio base dei titoli attività di regolamentazione devono essere perseguiti, ma anche la gestione dei paesi centrali nel mercato dei valori mobiliari e l'anima. Garantire la fiducia degli investitori Guarda dalla fonte di finanziamento, lo sviluppo del mercato dei titoli è fondamentale per la fiducia degli investitori nel mercato. Per garantire la fiducia degli investitori, dobbiamo proteggere efficacemente gli interessi degli investitori. Perché gli investitori ordinari generalmente inferiori a informazioni e capitali, di eliminare la concorrenza nel mercato asimmetria, che richiede regolatori cercano di eliminare le frodi sul mercato azionario, la manipolazione, informazioni parziali su altre questioni, al fine di garantire che gli interessi degli investitori dagli abusi. Principio di buona fede Titoli di regolamentazione nella formulazione e nell'attuazione di leggi, regolamenti e sistemi, si deve esigere partecipanti al mercato di ottenere il principio di buona fede: il finanziamento sul mercato azionario, devono essere vere, accurate e complete informazioni finanziarie al pubblico, come il mercato azionario intermediari nella fornitura di informazioni e servizi di mercato non possono essere fraudolente o materialmente condotta ingannevole; come un investitore di borsa, non dovrebbe diffondere false informazioni per manipolare il prezzo di mercato di monopolio o interrompere il normale ordine di mercato. Secondo i principi di gestione Gestione non è in conformità con il diritto e la necessità di una regolamentazione economica con metodi amministrativi a determinate condizioni la negazione oggettiva, ma ha sottolineato che il principio dello stato di diritto, al fine di gestire la città. Secondo il management ha due significati: in primo luogo, i requisiti di legge ed obbligo normativo, il miglioramento istituzionale e concreto, in secondo luogo, l'esigenza di una rigorosa applicazione e forte. A nessuna legge, applicazione lassista dello Stato di diritto e dello Stato di uomo, invece di turbolenze del mercato azionario e anche inevitabile crisi. Titoli di vigilanza del mercato e la gestione del sistema Governo regolamentazione dei valori mobiliari devono concentrarsi sulla combinazione di regolamentazione e autoregolamentazione, iniziando così a costruire un sistema di titoli di sorveglianza del mercato e la gestione completa. Anche in Gran Bretagna e altri paesi occidentali hanno una lunga tradizione di autogestione e svolgono un ruolo importante, e la regolamentazione del governo sta diventando una parte integrante di tutto il tema dei titoli quadro normativo. Per i mercati dei titoli emergenti, va sottolineato più centralizzato, lo stato normativo unificato dei poteri di governo e le funzioni del organismo di autodisciplina a costruire su questo fondamento. Titoli oggetto di regolamentazione Regolamentazione dei valori mobiliari copre tutti i principali oggetti coinvolti nella corsa mercato azionario, entrambi compresi gli intermediari mobiliari e commercianti di valori mobiliari e altri intermediari finanziari, tra cui aziende e privati. Per l'impostazione dei titoli oggetto di regolamentazione possono essere spiegate da diverse angolazioni: La natura della partecipazione del soggetto nel mercato dei titoli di distinguere Diverse persone fisiche e giuridiche soggetto in modo angolare, l'obiettivo è quello di partecipare ai titoli del mercato dei titoli attività di regolamentazione. Generalmente includono: 1, aziende industriali e commerciali. Mezzi per entrare nel mercato azionario per raccogliere fondi per le necessità di capitale, è incluso anche nel mercato dei titoli coinvolti in operazioni societarie; 2 fondi. Entrambi sono elencati i fondi di partner commerciali, tra le forze di mercato come un importante fondi di investimento (solo una prospettiva diversa su); 3 individui. Generalmente contenere due tipi. I principali investitori nel mercato azionario significa che i prestatori di fondi via; altro si riferisce ad una varietà di professionisti mobiliari; 4, i titoli e gli intermediari finanziari. Si riferisce principalmente a tutti i tipi di istituzioni finanziarie coinvolte nel business delle emissioni di titoli e negoziazione di titoli, ecc. Può essere una unità broker di titoli professionali, i sottoscrittori, i commercianti, le banche commerciali possono anche essere sotto il sistema di banche e titoli e altre istituzioni finanziarie; 5, la borsa o altro luogo centralizzato di negoziazione. Una borsa è di fornire sedi centralizzate negoziazione di titoli, e portano uno speciale funzioni di auto-gestione del corpo. Esso comprende il mercato fisico tradizionale, ma anche per il funzionamento dei sistemi di negoziazione elettronica approccio al mercato immateriale; |
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